证券代码：002157        证券简称：正邦科技          公告编号：2023-001

转债代码：128114        转债简称：正邦转债

              江西正邦科技股份有限公司

(资料图片)

   关于 2022 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：

  “正邦转债”（债券代码：128114）转股期为 2020 年 12 月 23 日至 2026 年 6

月 16 日，目前转股价格为人民币 4.35 元/股。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券

业务实施细则》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）现

将 2022 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动

的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行

可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017 号）核准，公司于 2020 年 6 月

行总额 160,000.00 万元人民币。

  经深圳证券交易所“深证上[2020]号 619 号”文同意，公司 160,000.00 万元可

转换公司债券于 2020 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正

邦转债”，债券代码“128114”。

  根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集

说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 23 日起可转换为公司

股份。正邦转债的初始转股价格为 16.09 元/股。

理完成了 141.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 16.08

元/股调整为 16.09 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 10 月 16 日起生效。

新增股份于 2 月 1 日上市。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 15.55 元/

股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 1 日起生效。

完成了 327.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.55

元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 17 日起生效。

制性股票首次授予的 5,090.825 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价

格由 15.56 元/股调整为 15.45 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 26 日起生

效。

完成了 213.35 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.45

元/股调整为 15.46 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。

转债的转股价格由 15.46 元/股调整为 14.76 元/股，调整后的转股价格自 2021 年

理完成了 227.30 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 14.76

元/股调整为 14.77 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 21 日起生效。

   公司于 2022 年 4 月 20 日、2022 年 5 月 20 日分别召开第六届董事会第十七

次临时会议、2021 年度股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换

公司债券转股价格的议案》。2021 年度股东大会召开日前二十个交易日公司股

票交易均价为人民币 6.08 元/股，2021 年度股东大会召开日前一个交易日公司股

票交易均价为人民币 5.78 元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为 0.65 元，

股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”转股价格应不低于 6.08 元/股。

经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于

换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转股价格向下修正为人民

币 6.08 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2022 年 5 月 23 日。

     公司于 2022 年 11 月 25 日、2022 年 12 月 14 日分别召开第七届董事会第六

次临时会议、2022 年第七次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修

正可转换公司债券转股价格的议案》。2022 年第七次临时股东大会召开日前二

十个交易日公司股票交易均价为人民币 4.16 元/股，2022 年第七次临时股东大会

召开日前一个交易日公司股票交易均价为人民币 4.35 元/股，公司最近一期经审

计的每股净资产为 0.65 元，股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”

转股价格应不低于 4.35 元/股。经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影

响和股票价格等情况，公司于 2022 年 12 月 14 召开第七届董事会第五次会议审

议通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”

的转股价格向下修正为人民币 4.35 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2022

年 12 月 15 日。

     二、正邦转债转股及股份变动情况

     截至 2022 年 12 月 30 日，正邦转债尚有 13,171,024 张挂牌交易。2022 年第

四季度，正邦转债因转股减少 15,982,000 元（159,820 张），转股数量为 3,671,105

股，剩余可转债余额为 1,317,102,400 元（13,171,024 张）。公司 2022 年第四季

度股份变动情况如下：

           本次变动前              本次变动增减                 本次变动后

                             公积

类别                      发行 送

         股份数量     比例         金转  其他         小计     股份数量    比例

                        新股 股

                             股

一、限售流通股       751,443,865   23.62%       -72,500    -72,500    751,371,365   23.59%

高管锁定股         133,601,304   4.20%        -72,500    -72,500    133,528,804   4.19%

首发后限售股        569,908,811   17.92%         0           0       569,908,811   17.90%

股权激励限售股       47,933,750    1.51%          0           0       47,933,750    1.51%

二、无限售流通股 2,429,573,445 76.38%           3,743,605   3,743,605 2,433,317,050 76.41%

三、总股本        3,181,017,310 100.00%      3,671,105   3,671,105 3,184,688,415 100.00%

         说明：1、以上数据如存在尾差，是由于四舍五入导致的。

      日离职，其股份自离职后半年内 100%锁定，因其 2022 年 8 月 30 日重新聘任，且截至

      故高管锁定股减少 72,500 股，无限售流通股增加 72,500 股。

         三、其他

         投资者如需了解正邦转债的相关条款，请查询公司于 2020 年 6 月 13 日在巨

      潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《江西正邦科技股份有限公司公开

      发行可转换公司债券募集说明书》全文及摘要。

         咨询部门：江西正邦科技股份有限公司证券部

         咨询电话：0791-86397153

         四、备查文件

         的“正邦科技”股本结构表。

         的“正邦科技”股本结构表。

         的“正邦转债”股本结构表。

特此公告。

        江西正邦科技股份有限公司

             董事会

          二〇二三年一月四日

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